(一)特殊風(fēng)險揭示
1、基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風(fēng)險;
2、私募基金未托管所涉風(fēng)險;
3、私募基金委托募集所涉風(fēng)險
4、私募基金外包事項所涉風(fēng)險;
5、私募基金聘請投資顧問所涉風(fēng)險;
6、私募基金未在中國基金業(yè)協(xié)會履行登記備案手續(xù)所涉風(fēng)險。
(二)一般風(fēng)險揭示
1、資金損失風(fēng)險
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn),但不保證基金財產(chǎn)中的認(rèn)購資金本金不受損失,也不保證一定盈利及最低收益。
2、基金運營風(fēng)險
基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運用基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險,由基金財產(chǎn)及投資者承擔(dān)。投資者應(yīng)充分知曉投資運營的相關(guān)風(fēng)險,其風(fēng)險應(yīng)由投資者自擔(dān)。
3、流動性風(fēng)險
基金預(yù)計存續(xù)期限為基金成立之日、起至【存續(xù)期限】(包括延長期(如有))結(jié)束并清算完畢為止。在基金存續(xù)期內(nèi),投資者可能面臨資金不能退出帶來的流動性風(fēng)險。
根據(jù)實際投資運作情況,基金有可能提前結(jié)束或延期結(jié)束,投資者可能因此面臨委托資金不能按期退出等風(fēng)險。
4、募集失敗風(fēng)險
基金的成立需符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,基金可能存在不能滿足成立條件從而無法成立的風(fēng)險。
5、投資標(biāo)的風(fēng)險
基金投資標(biāo)的的價值取決于投資對象的經(jīng)營狀況,原股東對所投資企業(yè)的管理和運營,相關(guān)市場宏觀調(diào)控政策、財政稅收政策、產(chǎn)業(yè)政策、法律法規(guī)、經(jīng)濟周期的變化以及區(qū)域市場競爭格局的變化等都可能影響所投資企業(yè)經(jīng)營狀況,進而影響本基金投資標(biāo)的的價值。
6、稅收風(fēng)險
契約性基金所適用的稅收征管法律法規(guī)可能會由于國家相關(guān)稅收政策調(diào)整而發(fā)生變化,投資者收益也可能因相關(guān)稅收政策調(diào)整而受到影響。
7、其他風(fēng)險
包括但不限于法律與政策風(fēng)險、發(fā)生不可抗力事件的風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和操作風(fēng)險等。