合伙企業(yè)開立證券賬戶進(jìn)入操作階段
發(fā)布日期：2011-07-28
近日，中國證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《關(guān)于修改<證券登記結(jié)算管理辦法>的決定》，新《證券登記結(jié)算管理辦法》明確規(guī)定申請(qǐng)開立證券賬戶的投資者包括中國公民、中國法人、中國合伙企業(yè)及法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定的其他投資者。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，證監(jiān)會(huì)于10月13日開始征求意見的過程中，主要收到希望在《證券登記結(jié)算管理辦法》的條款中或者起草說明中進(jìn)一步明確中外合作非法人創(chuàng)投企業(yè)能夠開立證券賬戶的意見。
有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，公開征求意見時(shí)已對(duì)此作出了專門說明，登記結(jié)算公司近期將發(fā)布的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則也已明確了中外合作非法人創(chuàng)投企業(yè)開立證券賬戶的要求，因此未對(duì)修改決定的表述進(jìn)行調(diào)整。此外，還有少數(shù)意見與此次修改內(nèi)容沒有直接關(guān)系，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門將認(rèn)真研究，并在今后的立法工作中給予考慮。
據(jù)了解，隨著《合伙企業(yè)法》的修訂、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的出臺(tái)，合伙企業(yè)及其他一些組織形式的企業(yè)開立證券賬戶的需求日益強(qiáng)烈，但其目前開戶卻缺少直接和明確的依據(jù)，有此類企業(yè)作為股東的公司上市遇到一定的障礙。為此，《證券登記結(jié)算管理辦法》對(duì)相關(guān)條款進(jìn)行修改，目的是解決這些組織形式開戶的依據(jù)問題。
據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，目前國內(nèi)已成立超過200家有限合伙制基金，投資企業(yè)已上千家。在實(shí)際操作中，合伙企業(yè)卻面臨著不能開立證券賬戶、法人地位存在爭(zhēng)議的尷尬問題。
有創(chuàng)投人士表示，如果合伙企業(yè)不能開立證券賬戶，合伙企業(yè)就不可能被登記為上市公司的股東，更不能實(shí)現(xiàn)目標(biāo)公司上市后股權(quán)的流轉(zhuǎn)，最主要退出途徑就沒了。
此外，新《證券登記結(jié)算管理辦法》也規(guī)定，中國金融期貨交易所將可以依法查詢證券登記結(jié)算資料。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人此前表示，金融期貨與股票現(xiàn)貨市場(chǎng)密切相關(guān)，需要信息共享。上述修改只是金融期貨交易所籌備工作的內(nèi)容之一，與股指期貨推出并無直接關(guān)聯(lián)。
