面向特定投資者股份轉(zhuǎn)讓

　　前海股權(quán)交易中心是國有企業(yè)控股、市場化運(yùn)作的區(qū)域性股權(quán)交易市場，主要為廣東企業(yè)股權(quán)交易提供金融服務(wù)。該中心主要為非上市股份公司提供股權(quán)托管、登記、交易、定向增資、清算、交割和其他金融增值服務(wù)，為掛牌企業(yè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市和到新三板掛牌發(fā)揮培育、輔導(dǎo)和促進(jìn)作用。

　　前海股權(quán)交易中心充分貫徹國發(fā)[2011]38號(hào)文的精神，嚴(yán)格要求掛牌的非上市股份公司股東不超過200人，不進(jìn)行非上市股份公司股份的公開發(fā)行;通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓等特定對(duì)象之間轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行交易，不采取集中競價(jià)、做市商等集中交易方式;要求投資者買入賣出之間的時(shí)間間隔不少于5個(gè)交易日，同時(shí)，建立了完善的信息披露及監(jiān)管規(guī)則。

　　據(jù)了解，前海股權(quán)交易中心建立嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入制度，采用投資人適當(dāng)性管理原則和會(huì)員制運(yùn)營模式，將市場定位成面向特定投資者進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓和實(shí)施定向增資的非公開市場。

　　前海股權(quán)交易中心嚴(yán)格要求掛牌的非上市股份公司股東不超過200人，不進(jìn)行非上市股份公司股份的公開發(fā)行。

　　服務(wù)中小型及創(chuàng)新型企業(yè)

　　前海股權(quán)交易中心董事長靳海濤介紹，企業(yè)通過在市場掛牌實(shí)現(xiàn)股份流通、融資，規(guī)范運(yùn)作，提高企業(yè)知名度和無形資產(chǎn)價(jià)值，實(shí)現(xiàn)與行業(yè)、投資機(jī)構(gòu)的更多交流，便于整合資源，為進(jìn)入更高層次的資本市場做好準(zhǔn)備。前海股權(quán)交易中心的建立也為各類PE投資項(xiàng)目的退出提供通道，便于形成并購市場，引導(dǎo)各類天使投資、風(fēng)險(xiǎn)投資和產(chǎn)業(yè)資本向早期投資轉(zhuǎn)移。同時(shí)，前海股權(quán)交易中心能夠充分發(fā)揮前海金融改革創(chuàng)新先行先試的政策優(yōu)勢，利用粵港兩地強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和產(chǎn)業(yè)支撐，以服務(wù)中小型企業(yè)、科技創(chuàng)新型企業(yè)為核心，推動(dòng)廣東省加快完善資本市場創(chuàng)新機(jī)制和區(qū)域創(chuàng)新體系，實(shí)現(xiàn)廣東經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型優(yōu)化升級(jí)。

　　建立“兩層”風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

　　據(jù)深圳市金融辦負(fù)責(zé)人介紹，前海股權(quán)交易中心針對(duì)市場運(yùn)營管理過程中涉及的政策、市場運(yùn)營、投資者利益保護(hù)和數(shù)據(jù)安全等方面的風(fēng)險(xiǎn)，建立嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，做到市場自律與行政指導(dǎo)管理相結(jié)合。前海股權(quán)交易中心建立兩個(gè)層次的風(fēng)險(xiǎn)防范體系，第一層面，交易中心負(fù)責(zé)市場日常監(jiān)管，建立包括掛牌企業(yè)、主辦機(jī)構(gòu)、專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)和投資人在內(nèi)的嚴(yán)格的管理制度;第二個(gè)層面，深圳市政府設(shè)立由市金融辦等部門組成的前海股權(quán)交易中心監(jiān)督管理委員會(huì)，監(jiān)督防范風(fēng)險(xiǎn)。